среда, 20 июня 2018 г.

Formulário de inscrição de opções scottrade


Formulário de inscrição de opções Scottrade
Por Jim Rubera, Gerente de Filial Scottrade, Andover, Mass.
Muitas vezes, um novo operador pode estar com pressa para abrir uma conta individual, a fim de investir naquilo que considera um investimento sensível ao tempo. Outras vezes, os investidores podem abrir uma conta pensando que podem adicionar sua esposa mais tarde, quando for mais conveniente. Não importa o motivo, adicionar uma pessoa a uma conta é uma solicitação muito comum, mas a solução não é tão fácil quanto gostaríamos que fosse.
Na última década, o Patriot Act, as regras contra a lavagem de dinheiro, os regulamentos da FINRA e as políticas da empresa tornaram cada vez mais difícil (se não impossível) alterar a propriedade das contas. Por causa disso, o que já foi uma solução fácil agora requer esclarecimento e um pouco mais de trabalho.
Quando os investidores querem adicionar uma pessoa à conta, existem três opções a considerar:
Conta conjunta: Isso é o que muitos investidores inicialmente têm em mente quando fazem seu pedido. Uma conta conjunta é uma propriedade legal de ambas as partes. Isso significa que ambos podem realizar transações e falar com um representante sobre a conta. No entanto, por regulamentos, a Scottrade não pode adicionar outra parte a uma conta registrada individualmente. Uma nova conta deve ser aberta no registro conjunto e os ativos da conta original devem ser movidos para o novo número de conta.
Ambos os proprietários devem preencher e assinar o aplicativo de conta de corretagem. O proprietário da conta individual original deve preencher e assinar o formulário Autorização para transferir dinheiro / títulos.
2. Autorização de negociação: para alguns, o procedimento de conta conjunta pode ser inconveniente porque o número da conta será alterado ou porque a ideia de abrir uma conta totalmente nova parece entediante. Como alternativa, você pode querer tornar a outra pessoa um profissional autorizado. Isso seria uma solução se o objetivo principal não fosse a propriedade compartilhada, mas a assistência com a conta.
Ao nomear alguém como operador autorizado, o proprietário da conta original retém a propriedade total da conta, mas a nova parte pode falar com um representante sobre a conta e realizar determinadas transações na conta em nome do proprietário. No entanto, o comerciante autorizado não pode assinar qualquer papelada de qualquer tipo e só pode retirar fundos em nome do proprietário da conta.
Tanto o proprietário da conta original quanto o trader autorizado devem preencher e assinar o formulário de Autorização de Negociação.
3. Beneficiário: Às vezes, o pedido para adicionar uma pessoa a uma conta é feito simplesmente para fins de planejamento imobiliário. Frequentemente ouvimos clientes dizerem que querem adicionar alguém "para o caso de alguma coisa acontecer comigo". Se esse é o único objetivo, você pode considerar simplesmente fazer da pessoa um beneficiário. Isso permitiria que a propriedade permanecesse intacta, além de evitar a necessidade de abrir uma nova conta.
Enquanto o titular da conta está vivo, o beneficiário não tem propriedade e não pode falar com um representante sobre a conta, nem o beneficiário pode realizar quaisquer transações.
Embora possa não ser tão fácil quanto parece, você ainda pode alcançar seu objetivo principal com um pouco de papelada. Revise essas opções, identifique o principal motivo da sua solicitação e entre em contato com a equipe local da Scottrade para obter mais informações.

A partir de 17 de fevereiro de 2018, a ScottradePRO não está mais atendendo contas limpas através da Interactive Brokers.
Seus documentos fiscais de 2017 só estão disponíveis on-line. Para acessar, faça login no Gerenciamento de contas e clique em Relatórios & gt; Imposto & gt; Formulários de Impostos.
O Formulário 1099-R para contas IRA estará disponível até 31 de janeiro. O Formulário Consolidado 1099 estará disponível em 15 de fevereiro. O formulário 5498 para contas IRA estará disponível até 31 de maio.
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Para obter informações relacionadas à sua conta ScottradePRO® realizada na Interactive Brokers, acesse a interactivebrokers.
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Embora as fontes sejam consideradas confiáveis, a Scottrade não oferece garantia quanto ao conteúdo, exatidão, integridade, pontualidade, adequação ou confiabilidade das informações. Nenhuma das informações apresentadas constitui uma recomendação da Scottrade ou de suas afiliadas para comprar, vender ou manter qualquer produto ou instrumento de segurança ou financeiro, ou para se envolver em qualquer estratégia de investimento específica. A escolha de se engajar em uma estratégia de investimento específica ou usar uma ferramenta de investimento específica deve ser baseada somente em sua própria pesquisa e avaliação dos riscos envolvidos, suas circunstâncias financeiras e seus objetivos de investimento.
As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Informações detalhadas sobre os riscos associados às opções podem ser encontradas fazendo o download das Características e Riscos das Opções e Suplementos Padronizados (PDF) da The Options Clearing Corporation, solicitadas pelo telefone 1-888-OPTIONS, ou solicitando uma cópia visitando optionseducation. A documentação de suporte para quaisquer reivindicações, comparações, recomendações, estatísticas ou outros dados técnicos será fornecida mediante solicitação.
As estratégias de opções de múltiplas pernas podem implicar custos substanciais de transação, incluindo várias comissões, que podem afetar qualquer retorno potencial.
Embora exista potencial de receita proveniente da negociação de spread, existem riscos adicionais, que incluem, entre outros, o risco de ser atribuído em uma perna devido ao exercício antecipado e ao risco de execução da ordem. O risco de execução de ordens existe devido a vários fatores, incluindo, mas não se limitando ao fato de que ordens de dispersão não são mantidas e são discricionárias, bem como o risco de relato atrasado de execuções.
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VI-B. Avisos; E-mail e Comunicações Eletrônicas; Consentimento para entrega eletrônica.
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Para nós: Todas as comunicações de avisos para Scottrade devem ser por escrito e enviadas para: Scottrade, Inc., Maryville Center Drive 700, St. Louis, MO 63141-5814.
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Uma vez que você tenha consentido em receber a entrega eletrônica, os documentos serão fornecidos a você quando publicarmos as informações em servidores acessíveis a você em uma parte protegida por senha de nosso site ou de terceiros confiáveis. Forneceremos uma notificação on-line ou enviaremos um e-mail sobre a disponibilidade dos documentos em nosso site. Você concorda em verificar sua Conta em nosso site regularmente, pois você pode não ter nenhum outro meio de saber que uma comunicação foi entregue a você. Alguns documentos, como confirmações comerciais e extratos de conta, são arquivados on-line para serem acessados ​​conforme sua conveniência. Não há nenhum encargo nosso por entrega eletrônica, mas podem ser cobradas taxas de acesso e uso on-line pelo seu provedor de acesso ou serviço de Internet. Documentos e informações serão disponibilizados em formato HTML ou PDF e poderão ser impressos e / ou salvos. Você reconhece que pode acessar, visualizar e reter documentos apresentados em formato HTML ou PDF e, por meio deste, confirma seu consentimento para o recebimento de informações eletronicamente, de forma que demonstre razoavelmente sua capacidade de acessar, visualizar e reter informações no formato que a Scottrade usa. para fornecê-lo, e sua intenção de demonstrar ainda mais o seu consentimento em um formato eletrônico imediatamente. Você reconhece que os alertas e mensagens da Scottrade contêm informações importantes que afetam sua conta, e você é responsável por ler esses alertas e mensagens, além de outras mensagens, avisos, divulgações e outras comunicações em nosso site.
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Esta revogação de você só é eficaz depois de recebê-lo e processá-lo. Se você deseja receber documentos em papel por meio do correio dos EUA, entende que pode ser cobrada uma taxa pela entrega desses documentos em papel. Se não formos capazes de notificá-lo eletronicamente, você entende que podemos, a nosso exclusivo e absoluto critério, descontinuar a entrega eletrônica e enviar seus documentos de conta em formato de papel. Esses documentos físicos serão enviados para a casa ou endereço de correspondência fornecido por você.
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Cronograma de taxas para a Conta Poupança Educação Coverdell (ESA).
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Entenda a diferença entre os sistemas eletrônicos e manuais de entrada de pedidos.
Tabela de preços para a Opção de Compra de Ações (ESOP).
Autorize a TD Ameritrade a enviar informações de atividade da conta para seu empregador.
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Declaração de Divulgação de IRA SIMPLES e Acordo de Custódia.
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Leia a divulgação sobre os sistemas de negociação eletrônica e roteamento de ordens e os riscos associados ao forex.
Affidavit Forex de uma única propriedade.
Autoriza indivíduos de uma corporação a ter autoridade de negociação forex.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma corporação para negociar forex.
Autoriza indivíduos de uma LLC a ter autoridade de negociação forex.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma LLC para negociar forex de commodity.
Autoriza indivíduos de uma parceria a ter autoridade de negociação forex.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma parceria para negociar forex.
Autoriza os administradores a abrir ou manter uma conta no forex.
Preencha este formulário se você for um CTA, CPO, FDM, FCM, um IB afiliado ou estiver registrado no NFA.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma parceria para negociar futuros e opções de commodities.
Fornecer informações adicionais sobre uma entidade para negociação de futuros e Forex.
Atestado de isenção de registro do cliente como Consultor de Negociação de Commodities junto à CFTC nos termos da Lei de Mercado de Mercadorias.
Divulgação de riscos para futuros e opções sobre futuros.
Formulários de IRS e guias fiscais.
Este formulário é necessário para arquivar sua declaração de imposto individual.
Use este formulário, além do aplicativo IRA, para configurar um IRA SIMPLES que permita aos participantes do plano selecionar a instituição financeira para receber suas contribuições.
Os funcionários preenchem este formulário além do aplicativo do IRA para estabelecer um IRA SIMPLES que realizará contribuições do plano.
Acordo do empregador, além do aplicativo IRA para fornecer contribuições para funcionários elegíveis em uma pensão simplificada de empregado (SEP).
Use este formulário além do aplicativo IRA para configurar um IRA SIMPLES que exige que todas as contribuições sejam inicialmente depositadas em uma instituição financeira designada.
Formulário de redução salarial, além do aplicativo IRA, que permite que os funcionários façam diferimentos eletivos para uma Pensão Simplificada para Funcionários (SEP).
Crédito Fiscal Estrangeiro. Anexar ao formulário 1040, 1040NR ou 990-T.
Dedução de Despesas de Juros de Investimento.
Impostos adicionais sobre planos qualificados (incluindo IRAs) e outras contas favorecidas por impostos. Acesse o Formulário 1040 ou Formulário 1040NR.
IRAs não dedutíveis. Anexar ao formulário 1040, formulário 1040A ou Form1040NR.
Pais & rsquo; Eleição para relatar Juros e Dividendos da Criança. Anexar aos pais & rsquo; formulário 1040 ou formulário 1040NR.
Exclusão de juros das séries EE e I. Este formulário é para filers sem despesas de ensino superior qualificadas. Anexe ao formulário 1040 ou formulário 1040A.
Carta de explicação para um endereço postal dos EUA / EUA. Número de telefone: formulário para indivíduos e empresas estrangeiras explicarem por que um endereço postal dos EUA está sendo usado para receber correspondência e / ou por que um número de telefone dos EUA está na conta.
Os funcionários preenchem este formulário além do aplicativo do IRA para estabelecer um IRA SIMPLES para realizar as contribuições do plano.
Use com o aplicativo IRA para configurar um IRA SIMPLES que permita que os participantes selecionem a instituição financeira para receber suas contribuições.
Use com o aplicativo IRA para configurar um IRA SIMPLES que exige que todas as contribuições sejam inicialmente depositadas em uma instituição financeira designada.
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Use este formulário para deduções detalhadas.
Esta forma é para juros e dividendos ordinários. Anexe a 1040A ou 1040.
Use este formulário para inserir seus ganhos e perdas de capital. Anexar a 1040 ou 1040 NR.
Esta é uma folha de continuação para o Schedule D.
Contrato do empregador, além do aplicativo IRA, para fornecer contribuições para funcionários elegíveis em um SEP.
Formulário de redução salarial, além do aplicativo IRA, que permite que os funcionários façam adiamentos eletivos para um SEP.
Formulário para atualizar suas eleições de retenção de imposto para distribuições verbais ou pagamentos periódicos (somente IRAs).
Certificado de Status Estrangeiro do Proprietário Beneficiário para Retenção Fiscal dos Estados Unidos: Formulário a ser usado por entidades estrangeiras.
Certificado de Status Estrangeiro do Proprietário Beneficiário para Retenção Fiscal dos Estados Unidos.
Certificado de reclamação de pessoas estrangeiras de que a renda está efetivamente conectada com a conduta de uma empresa ou negócio nos Estados Unidos.
Certificado de Governo Estrangeiro ou Outra Organização Estrangeira para Retenção Fiscal dos Estados Unidos: Formulário usado para documentar governos estrangeiros, organizações internacionais e organizações isentas de impostos estrangeiros.
Certificado de Intermediário Estrangeiro, Entidade de Fluxo Estrangeiro ou Determinadas Filiais dos EUA para Retenção Tributária dos Estados Unidos: Formulário usado por intermediários e entidades de fluxo contínuo que atuam como agentes para beneficiários efetivos.
Solicitação de número de identificação do contribuinte e certificação.
Formulários de entidade legal.
Carta de certificação para a TD Ameritrade Holding Corporation e subsidiárias aplicáveis ​​em relação à conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis ​​da BSA / Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros.
Fornecer informações adicionais sobre uma entidade estrangeira, sua propriedade efetiva e seus objetivos de conta.
Carta de certificação para instituições financeiras solicitando documentação sobre a conformidade da TD Ameritrade com o Programa de Prevenção de Roubo de Identidade da empresa.
Verifique se o indivíduo nomeado é o único proprietário do negócio que abre a conta.
Conceder permissão a terceiros para depositar títulos em uma conta da TD Ameritrade.
Outras formas.
Configurar ou alterar um banco para financiar sua conta da TD Ameritrade usando transações ACH.
Configurar ou alterar um banco para fazer retiradas ACH de seus dividendos e juros de sua conta da TD Ameritrade.
Depositar títulos para o benefício de um menor de acordo com a Lei Uniforme de Dons para Menores.
Autoriza a capacidade de perguntar sobre o status da conta, transferências, posições ou saldos.
Os requisitos para manter investimentos alternativos em sua conta.
Compre, deposite ou transfira investimentos alternativos para sua conta.
Explica o plano da TD Ameritrade para fornecer acesso contínuo à conta caso as operações de negócios sejam interrompidas.
Alterar o status de uma conta para profissional ou não profissional.
Altere o beneficiário designado de uma conta poupança Coverdell Education.
Documento de Divulgação de Opções da Corporação de Compensação de Opções, que deve ser lido pelos investidores antes de investir em opções.
Designe um custodiante sucessor para uma conta UTMA ou UGMA.
Facilitar a renúncia de um custodiante e a nomeação de um novo custodiante em uma conta UTMA ou UGMA.
Solicite uma distribuição de uma conta poupança Coverdell Education.
Termos e condições do Programa de Reinvestimento de Dividendos da TD Ameritrade.
Formulário para verificar um agente autorizado na nova conta de uma entidade quando o agente é outra entidade.
Regras e riscos de negociação durante as sessões de negociação de horas extras.
Autoriza indivíduos de uma parceria a ter autoridade de negociação de futuros.
Autoriza uma LLC a estabelecer uma Conta de Margem para negociar ações, títulos, opções e outros títulos.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma corporação para negociar futuros e opções de commodities.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma LLC para negociar futuros e opções de commodities.
Autoriza curadores para abrir ou manter uma conta de futuros.
Transferir uma conta de futuros existente para a TD Ameritrade.
Estabelece o único proprietário de uma conta de futuros.
Autoriza uma Corporação a negociar títulos e permite opções de transações com margem e vendas a descoberto.
Fatos básicos sobre negociação de futuros utilizando Margem Intradiária e os riscos envolvidos.
Termos e condições para assinantes de cotações de futuros.
Riscos e divulgações no investimento em ofertas públicas iniciais (IPOs) e títulos de nova emissão.
Explica o sistema de telefonia Interactive Voice Response (IVR) que você pode usar para acessar sua conta por telefone.
Obrigatório se os certificados de depósito enviados para depósito não tiverem sido endossados.
Carta de Instrução Escrow / Solicitação de Fiança de Hipoteca Solicitação para iniciar uma transferência para uma conta de Custódia em seu nome.
Inicia uma transferência eletrônica de uma conta conjunta para uma conta denominada de forma diferente da conta da TD Ameritrade.
Carta de Instrução Pedido de Transferência Bancária Internacional para iniciar uma transferência para uma instituição financeira estrangeira.
Carta de intenção de exercer opções de ações e fornecer instruções de negociação.
Escolha um fundo do mercado monetário como um produto de varredura para dinheiro não investido em sua conta da TD Ameritrade.
Autorize a TD Ameritrade a registrar participações de fundos mútuos em seu nome para que você possa mantê-las diretamente com a empresa de fundos mútuos.
Para clientes de Plano de Aposentadoria e Plano de Aposentadoria Qualificada que atingiram 70 anos de idade e frac12;
Diretrizes de estoque restrito para um afiliado.
Riscos e divulgações da Commodity Futures Trading Commission.
Regras relativas às ofertas de Nova Emissão da TD Ameritrade.
Fornece aos agentes fiduciários do plano ERISA informações sobre os serviços prestados pela TD Ameritrade e a compensação que eles recebem por tais serviços.
Fornece aos administradores de planos da ERISA informações adicionais sobre pagamentos que podem ser feitos por afiliadas e provedores de serviços de fundos mútuos.
Use este formulário para fornecer uma assinatura real por escrito se você abriu uma conta online.
Formulário de contrato de opção de compra de ações.
Tabela de preços de opções de ações de funcionários.
Transfira fundos de outra instituição financeira para sua conta de corretagem da TD Ameritrade on-line ou via formulário em papel.
Transfira fundos de sua conta de corretagem da TD Ameritrade para outra instituição financeira on-line ou via formulário em papel.
Recursos & amp; Referências.
Recurso para gerenciar sua conta de corretagem.
Recaracterize uma contribuição do IRA para o ano atual ou um ano anterior para outro IRA.
Revogar um IRA dentro de sete dias da data estabelecida, dando ao proprietário um retorno total das contribuições.
Recurso para gerenciar uma conta de margem.
Conceda a procuração da TD Ameritrade (POA) para transferir uma garantia.
Declaração de Privacidade da TD Ameritrade, explicando como a empresa usa e protege as informações do cliente.
Diretrizes para a venda de ações restritas por prospecto.
Um guia de referência rápida para ler sua declaração.
Contas de aposentadoria.
Alterar o beneficiário de uma conta de aposentadoria individual.
Autorize a TD Ameritrade a aceitar instruções de distribuição verbal para quantidades variáveis.
Remova uma contribuição em excesso feita para uma conta de poupança educacional do IRA, SEP ou Coverdell.
Converta sua conta em um IRA de Roth.
Transferências de certificados de ações.
Estabeleça o executor, o administrador ou o sobrevivente de um proprietário da conta que morreu.
Diretrizes de estoque restrito para transações da regra 145, incluindo declaração do cliente e questionário.
Compromisso do cliente para afiliados em relação à Regra 144.
Compromisso do cliente para não afiliados em relação à Regra 144.
Diretrizes de estoque restrito para transações da regra 145, incluindo declaração do cliente e questionário.
Compromisso do cliente em relação à Regra 701.
Diretrizes do Serviço de Opção de Compra de Ações do Funcionário.
Formulários de Autorização de Negociação.
Autorizar a TD Ameritrade a liberar uma parada que foi colocada em títulos, permitindo que as ações sejam depositadas em uma conta.
Estabelecer investimentos, trocas ou retiradas sistemáticas de fundos mútuos.
Estabelecer agentes autorizados que possam agir em uma conta em nome e sem aviso ao proprietário da conta; autorização total permite privilégios de retirada, autorização limitada permite a compra e venda de valores mobiliários apenas.
Certificar informações de confiança necessárias para atualizar uma ou mais contas para uma relação de confiança.
Atualizando sua conta.
Altere o endereço físico e / ou postal ou adicione um número de telefone e / ou endereço de e-mail a uma conta.
Os proprietários de contas associados a uma Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) ou a uma empresa membro do Exchange enviam este formulário com um aplicativo de conta.
Inscreva-se para adicionar privilégios de margem ou opção a uma conta via formulário de papel.
Notifique a TD Ameritrade quando seu nome mudou devido a casamento, divórcio ou outras razões.
Assine e anexe este formulário para afirmar que a sua Procuração está correta e está em vigor.
Use este formulário para atualizar uma conta existente para uma declaração de propriedade em uma conta conjunta mantida como inquilinos em comum; também estabelece a porcentagem de propriedade para cada proprietário.
Formulários usados ​​com freqüência.
Inscreva-se online para abrir uma conta da TD Ameritrade.
Use este assistente on-line seguro para preencher o formulário necessário para iniciar uma transferência de outra conta de corretagem para sua conta da TD Ameritrade.
Use este assistente on-line seguro para preencher o formulário necessário para transferir ativos de uma conta da TD Ameritrade para outra.
Declaração de Divulgação e Acordo de Custódia Tradicional, SEP e Rollover IRA.
Para todos os depósitos, exceto contas IRA.
Para depósitos em contas IRA.
Recurso para gerenciar sua conta de corretagem.
Recurso para gerenciar uma conta de margem.
Inscreva-se para adicionar privilégios de margem ou opção a uma conta via formulário de papel.
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